搬起石頭砸自己的腳？美國撤銷《AI擴散規(guī)則》加強AI管制的原因背后

在本周，剛剛中美雙發(fā)代表在在日內(nèi)瓦談判，一時間決定：從5月14日起，美國將對中國進口商品的最高關稅率從145%降至30%，包括10% 的基準關稅加上針對芬太尼的20%關稅，而我國也將把對美國商品征收的125%關稅降至10%。隨后，5 月13 日美國又出一拳，直指我國AI領域：美國商務部正式發(fā)布文件，啟動撤銷拜登簽署的《AI擴散規(guī)則》，同時宣布采取額外措施加強對全球芯片出口管制。同時，美國商務部BIS今天還發(fā)布新規(guī)，稱加強對海外AI芯片的出口管制，包括美國不準全球使用華為昇騰AI芯片等。

●   發(fā)布指導意見，指出在世界任何地方使用華為昇騰（Ascend）芯片違反了美國的出口管制。

●   發(fā)布指導意見，警告公眾允許美國人工智能芯片用于訓練和干擾中國人工智能模型的潛在后果。

●   向美國公司發(fā)布有關如何保護供應鏈免受轉移策略影響的指南。

華為，又是華為，一時間華為又被美國政府增加了一大限制，為什么昇騰AI芯片要受到美國政府如此對待？難道說，華為的昇騰系列也威脅到了美國國家安全了嗎？

首先，筆者要說明的是，這項新的管制，真的不是只針對華為，而是針對所有滿足總部在中國的公司所設計的、符合3A090 或4A090標準，達到了一 定參數(shù)的芯片，而當下在我國符合這個性能參數(shù)要求的，恰好只有華為昇騰系列一家。

一直以來，在人工智能計算領域，NVIDIA占據(jù)領導地位，其GPU已經(jīng)成為機器學習和深度學習任務的行業(yè)標準，尤其基于Ampere（安培）架構的A100和基于Hopper架構的H100 GPU， 它們目前是人工智能處理的基準。其中，A100 的FP16 性能可高達312 TFLOPS，而H100 則具備更強大的功能。此外，NVIDIA的CUDA平臺也取得了顯著進步，構建了一個能夠簡化AI模型開發(fā)、訓練和部署的軟件生態(tài)系統(tǒng)。

盡管NVIDIA在該領域處于領先地位，但華為的昇騰系列的不斷進步，讓它成為了一種可以威脅到NVIDIA市場地位的備選方案。昇騰910C的性能與A100相當，但能效略勝一籌。加上華為采取積極的定價策略，使得昇騰成為更具性價比的解決方案，為企業(yè)帶來成本節(jié)約，從而助力其拓展人工智能基礎設施。

然而，軟件生態(tài)系統(tǒng)仍是雙方競爭的關鍵所在：CUDA作為NVIDIA的“技術護城河”到了廣泛采用，并且擁有成熟的生態(tài)系統(tǒng)；而華為的MindSpore框架早目前仍處于發(fā)展階段。華為為推廣MindSpore所付出的努力，尤其是在其自身生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)所做的推廣，如今已經(jīng)在我國國內(nèi)取得了很大的進展。

另一方面，昇騰910C的發(fā)布時機也具有十分重要的意義。由于美國出口限制對我國獲取英偉達H100等先進芯片造成了阻礙，國內(nèi)企業(yè)迫切需要尋找替代方案，而華為正好填補了這一空白。華為的昇騰910B已經(jīng)在各個領域的AI模型訓練中獲得了認可，當前的美國政策的持續(xù)施壓，無疑正在推動最新一代的910C 的進一步推廣。

盡管預計英偉達將向我國出貨超過100萬張H20GPU，產(chǎn)生約120億美元的營收，但華為的昇騰910C依舊預計在本年度可產(chǎn)生20 億美元的銷售額，國內(nèi)企業(yè)對于昇騰的熱情可見一斑。

顯然，美國政府也逐漸發(fā)現(xiàn)了上一任拜登政府的《AI擴散規(guī)則》是做了一件十足的蠢事：向整個中國禁售先進AI 計算卡，無疑會慢慢葬送英偉達長久以來積累的CUDA 護城河生態(tài)，更是白白把市場讓給華為昇騰。

短期內(nèi)，促使中國互聯(lián)網(wǎng)大廠等企業(yè)加大了對國產(chǎn)AI 計算卡，如華為昇騰計算卡的采購力度。下游企業(yè)與芯片制造商緊密協(xié)作，積極參與昇騰生態(tài)建設，包括算子重構等關鍵環(huán)節(jié)，從事實上推動了國產(chǎn)AI 芯片生態(tài)系統(tǒng)的初步形成；而從長期看：美國的限制措施客觀上為中國半導體產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展壯大創(chuàng)造了機遇。國內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)了正向循環(huán)，人才儲備得以充實。

在當下看來，美國政府似乎終于意識到了問題的嚴重性。全球范圍內(nèi)的AI 產(chǎn)業(yè)競爭并非僅僅是中美兩國之間的角逐，沙特等中東國家正在大力投資人工智能產(chǎn)業(yè)，試圖在這一領域占據(jù)一席之地。

眾所周知，AI產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開強大的算力支撐，而AI大模型的訓練與推理更是對AI 計算卡有著高度依賴。美國試圖通過限制自身計算卡的出口來遏制其他國家的AI產(chǎn)業(yè)發(fā)展，然而這一舉措?yún)s忽視了中國計算卡的供應能力。尤其是華為昇騰計算卡的持續(xù)穩(wěn)定出貨，不僅為國內(nèi)眾多大廠提供了充足的算力支持，如今甚至已經(jīng)具備了出口的潛力。

當美國意識到這一點時，才如夢初醒般發(fā)現(xiàn)，自己此前的出口限制政策反而可能是在自縛手腳。我國外交部在批評美國時，曾經(jīng)多次提及“搬起石頭砸自己的腳”，不少國人還拿這個事兒冷嘲熱諷我國外交部。但是現(xiàn)在來看，這個表述真是一針見血。

不過話說回來，美國目前的調(diào)整方向雖然在戰(zhàn)略上看似合理，但在實際執(zhí)行過程中，其效果卻難以保證理想。在此次政策調(diào)整中，美國核心推出了兩條極具威懾性的規(guī)則：

第一，任何在世界任何地方、任何企業(yè)，只要使用華為昇騰計算卡，都可能面臨美國的長期管轄，甚至是遭受制裁；

第二，任何在世界任何地方、任何企業(yè)，如果使用美國計算卡來訓練和推理中國AI 模型，都可能收到美國方面的警告。

筆者不否認，這兩條規(guī)則的確具有很強的殺傷力。

對于國內(nèi)市場而言，對于美國的制裁與警告早已習以為常，畢竟“虱子多了不癢，債多了不疼”。然而，從海外市場角度來看，由于美國在全球范圍內(nèi)具有一定的影響力與威懾力，這兩條規(guī)則可能會對我國AI 產(chǎn)業(yè)鏈的海外拓展造成一定程度的阻礙。特別是華為昇騰計算卡作為硬件產(chǎn)品，相較于DeepSeek 的開源生態(tài)，更容易被美國針對性地進行圍堵。

假設美國將重心放在中東等海外國家的AI企業(yè)上，只要發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)有采購昇騰計算卡的行為，就立刻采取打擊措施，那么昇騰計算卡的海外出口市場確實有可能受到負面影響。從美國歇斯底里的反應中，不難察覺到，昇騰計算卡在海外市場的開拓以及DeepSeek開源生態(tài)的發(fā)展，已經(jīng)切實地觸動了美國的利益。

然而，這兩條規(guī)則所涉及的范圍極為廣泛，其實際執(zhí)行難度可想而知。任何規(guī)則的落地都需要依賴于人員的維護與監(jiān)管，倘若監(jiān)管力度跟不上，無論制定多少規(guī)則都只能是紙上談兵。更何況，這種行政監(jiān)管本質(zhì)上是在強行扭曲市場規(guī)律。

在海外市場上，當企業(yè)無法購買到英偉達的計算卡或者其價格過高時，選擇華為昇騰計算卡是再自然不過的事情。

筆者想說，難道美國真的能夠對每一個使用昇騰計算卡或者利用DeepSeek的海外企業(yè)都進行干預嗎？即便美國有能力做到這一點，但在海外許多國家并不愿意配合美國強制監(jiān)管的背景下，美國想要順利實施監(jiān)管也并非易事。再者，美國政府當前的執(zhí)行力和效率也備受質(zhì)疑，對于負責具體執(zhí)行的公務員來說，薪資不高，責任責任到是涉及百億，會不會出現(xiàn)“以權牟私”的現(xiàn)象？

綜上所述，美國此次的政策調(diào)整，其戰(zhàn)略方向雖具有一定的正確性，也有可能對我國AI 產(chǎn)業(yè)造成一定的沖擊，但考慮到海外市場存在的諸多不確定因素以及美國本國執(zhí)行力的限制，筆者認為這一新策略最終難以從根本上解決問題，加上美國政府的行政效率，只能算是揚湯止沸之舉。

另外，對于國內(nèi)AI 相關企業(yè)來說，一定會迎來一段時間的艱難時光，希望國內(nèi)半導體能熬過去吧，期待翻身的一天。

（本文來源于《EEPW》202506）